申请成为ASIC监管的AR牌照的条件

  • 发布时间:2024-08-14 16:11:35,加入时间:2024年07月16日(距今65天)
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澳洲ASIC(Australian Securities and Investments Commission,澳大利亚证券和投资委员会)是负责监管澳大利亚金融服务行业的政府机构。ASIC监管的AR(Authorised Representative)牌照允许个人或公司代表持有AFS(Australian Financial Services)牌照的主体提供金融服务。

澳洲ASIC牌照是ding级的外汇牌照,想要申请对平台的实力有很大要求,退而求其次给大家ASIC的AR牌照。
AR,即AppointedRepresentative,一般可以翻译成委任代表或授权代表(一下全文将简称AR)。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说,成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。

介绍委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,其任用范围限于:
a.对公司或公司集团下其他的成员进行介绍;
b.分配公司或公司集团下其他成员的产品或服务的非实时金融营销活动。

申请成为ASIC监管的AR牌照需要满足以下条件:

AFS持牌主体:首先,你需要有一个持有有效AFS牌照的主体,该主体将成为你的授权方。AFS牌照持有人有责任确保其AR遵守ASIC的规定和要求。

适当性评估:AFS持牌主体必须对你进行适当性评估,以确保你具备提供相关金融服务的必要技能、知识和经验。

合规计划:你需要了解并遵守AFS持牌主体的合规计划,包括风险管理、客户服务和投诉处理等方面的政策和程序。

专业发展:你可能需要参加专业发展培训,以保持和提升你的专业知识和技能。

无不当记录:你和你的业务不能有不当的财务或商业记录,这可能会影响你的申请。

保险要求:根据你所提供的服务类型,你可能需要持有适当的职业责任保险。

费用:申请AR牌照可能需要支付一定的费用,包括可能的申请费和年度维护费。

遵守法规:你需要遵守所有相关的澳大利亚法律和ASIC的规定,包括但不限于《公司法》、《金融服务改革法》等。

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